9月14日，安徽證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
據(jù)了解，國(guó)元證券部分分支機(jī)構(gòu)存在六大違規(guī)問(wèn)題。一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位;二是公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核;三是對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé);四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格;五是對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位;六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。
安徽證監(jiān)局表示，由于上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，并反映出公司合規(guī)管理不到位的問(wèn)題。鑒于公司已開展自查整改，積極處理，追究責(zé)任;根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求國(guó)元證券應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控有效性。
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