國泰君安上半年自營業(yè)務(wù)收入為40.65億元，同比下滑9.1%。其中，投資收益33.23億元，同比下滑12%；公允價值變動收益7.72億元，同比下滑8.03%

國泰君安證券股份有限公司(下稱國泰君安，601211.SH)頻頻發(fā)生高管變動，引發(fā)了外界對其人才流失問題的注意。

8月31日該公司發(fā)布公告稱，朱健因工作變動原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。同時，上海銀行(601229.SH)發(fā)布公告稱，朱健已任該行黨委副書記，擬提名為行長人選，董事會將于近期召開會議審議聘任。朱健的行長任職資格須獲得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

公開資料顯示，朱健在國泰君安分管投行業(yè)務(wù)，擔(dān)任國泰君安投行業(yè)務(wù)委員會總裁。朱健辭職后，分管投行的高管人選備受關(guān)注。

9月1日，國泰君安再次發(fā)布公告，董事會于近日收到公司首席風(fēng)險官兼財務(wù)總監(jiān)謝樂斌的書面辭職報告，謝樂斌因職務(wù)變動原因，申請辭去公司首席風(fēng)險官兼財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。同時，在公司董事會聘任新任首席風(fēng)險官、財務(wù)總監(jiān)前，由公司副董事長、執(zhí)行董事、總裁王松先生代為履行首席風(fēng)險官、財務(wù)總監(jiān)職責(zé)。坊間傳聞謝樂斌此次離職即為接手國泰君安的投行業(yè)務(wù)，公司目前已聘任謝樂斌擔(dān)任投行事業(yè)部總裁，分管投行業(yè)務(wù)，但正式任職還要走相關(guān)流程。

此前國泰君安發(fā)布的2020年半年報顯示，其營收和凈利潤穩(wěn)中有升，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與信用業(yè)務(wù)均實現(xiàn)增長，但自營業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)下滑。此外，年內(nèi)連續(xù)收到三張罰單，也為國泰君安的內(nèi)控合規(guī)問題敲響了警鐘。

國泰君安上半年部分財務(wù)數(shù)據(jù)

(單位：元)

數(shù)據(jù)來源：國泰君安2020年半年報

自營和資管業(yè)務(wù)下滑

半年報顯示，國泰君安2020上半年實現(xiàn)營業(yè)總收入158.12億元，同比增加12.18%;實現(xiàn)歸母凈利潤為54.54億元，同比增加8.64%。

從收入占比來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)(由利息凈收入構(gòu)成)構(gòu)成了國泰君安今年上半年收入的三大支柱，占比分別為23.09%、25.71%、18.05%。自營收入的下滑，拉低了國泰君安今年上半年業(yè)績增速。

具體來看，今年上半年國泰君安實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入36.51億元，得益于上半年證券市場交易量的增長，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長15.90%。投行業(yè)務(wù)收入11.71億元，同比增長10.07%。其中，證券主承銷家數(shù)940只、證券主承銷額2970.6億元，同比分別增長49.7%和54.0%，均排名行業(yè)第3位。其中，股權(quán)承銷額304.8億元，同比增長32.8%，排名行業(yè)第5位;債券承銷金額2665.7億元、同比增長56.8%，排名行業(yè)第3位;過會的并購重組項目涉及交易金額71億元，排名行業(yè)第5位。

該公司上半年自營業(yè)務(wù)收入為40.65億元，同比下滑9.1%。其中，投資收益33.23億元，同比下滑12%;公允價值變動收益7.72億元，同比下滑8.03%。資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為7.24億元，同比下滑18.65%。報告期末，國泰君安資管的資產(chǎn)管理規(guī)模為6432億元，較上年末減少7.8%，其中，主動管理資產(chǎn)規(guī)模4036億元，較上年末減少3.9%，主動管理占比62.8%。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，2020年上半年，國泰君安資管主動管理資產(chǎn)月均規(guī)模排名行業(yè)第2位。

另外，截至今年6月30日，該公司股票質(zhì)押余額與融資融券余額分別為292.41億元與673.82億元，較期初分別下降14%與提升23%。由于作為擔(dān)保物的抵押證券市值上升，本期計提的信用減值準(zhǔn)備同比減少76%，為1.18億元。其他收益收入5.71億元，同比增4.12%，由于子公司大宗商品交易量增長，其他業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入25.98億元，同比增長130.61%。

國泰君安上半年業(yè)務(wù)收入明細(xì)

(單位：億元)

數(shù)據(jù)來源：國泰君安2020年半年報

年內(nèi)已收三張罰單

在行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，國泰君安也暴露出合規(guī)問題，今年以來已收到三張罰單。

3年13日，國泰君安深圳紅荔西路證券營業(yè)部存在副總經(jīng)理實際履行分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)4個月未向深圳證監(jiān)局報備的情形，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。對此，國泰君安表示：公司成立了整改專項小組，一是重新梳理監(jiān)管報備工作要求，嚴(yán)格按照監(jiān)管相關(guān)規(guī)定執(zhí)行報備工作;二是完善營業(yè)部崗位職責(zé)分工，落實崗位責(zé)任到人;三是修訂營業(yè)部合規(guī)考核實施細(xì)則，強化責(zé)任追究機制;四是加強日常合規(guī)檢查;五是加強培訓(xùn);六是對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行合規(guī)問責(zé)。

4月30日，國泰君安因作為富貴鳥股份有限公司公開發(fā)行2014年公司債券的承銷機構(gòu)和受托管理人，在盡職調(diào)查和受托管理過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任，被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

6月18日，國泰君安證券(香港)因在2014年至2016年期間存在反洗錢內(nèi)部政策措施缺失及第三方轉(zhuǎn)款監(jiān)控不足、在股票配售交易中未能充分了解客戶背景和認(rèn)購資金來源、盤后監(jiān)察內(nèi)部監(jiān)控流程和系統(tǒng)管理不足以及未及時向香港證監(jiān)會通報發(fā)現(xiàn)的問題等情形，被香港證監(jiān)會公開譴責(zé)并罰款2520萬港元。

國泰君安表示，國泰君安證券(香港)公司已采取了全面修訂制度、優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)控流程、增加合規(guī)投入、建立定期會議決策機制、增加合規(guī)培訓(xùn)、聘請第三方咨詢顧問進(jìn)行審查評估等多項整改措施，不僅解決了香港證監(jiān)會在處罰中提出的問題，更在人員配備、監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控架構(gòu)、流程管理、記錄保存、及時報告等各個環(huán)節(jié)提高了公司的合規(guī)管理能力。此外，國泰君安證券(香港)公司還對相關(guān)前中后臺的員工以及管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。

關(guān)鍵詞： 國泰君安副總裁