券商中國記者從相關(guān)券商處獲悉，在前期征求意見的基礎(chǔ)上，《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）（草案）》（下稱《評(píng)估辦法》）將提交理事會(huì)審議并表決。如表決通過，中證協(xié)在履行相關(guān)程序后將會(huì)正式發(fā)布。

據(jù)了解，文化建設(shè)的評(píng)估指標(biāo)包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)?；A(chǔ)指標(biāo)有加強(qiáng)聲譽(yù)約束、激發(fā)組織活力、崇尚專業(yè)精神等11個(gè)方面共計(jì)50項(xiàng)。加分指標(biāo)有8項(xiàng)，其中文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣最高加0.5分?？鄯种笜?biāo)共計(jì)6項(xiàng)，其中，薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長期激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度要求的，最高扣1分。

基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分為7分，在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行加分或扣分。依據(jù)評(píng)分結(jié)果，將券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個(gè)級(jí)別。

中證協(xié)將按照要求將實(shí)踐評(píng)估分類結(jié)果及加分建議報(bào)送證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

《評(píng)估辦法》不久或?qū)⒄桨l(fā)布

為推動(dòng)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估與實(shí)踐年度報(bào)告編制工作，中證協(xié)證券行業(yè)文化建設(shè)專業(yè)委員會(huì)成立專項(xiàng)工作組，在征求行業(yè)和監(jiān)管部門意見建議的基礎(chǔ)上，研究制定了《評(píng)估辦法》等文件，現(xiàn)提交理事會(huì)審議并表決。如表決通過，中證協(xié)將履行相關(guān)程序后發(fā)布。

早在2021年6月，中證協(xié)就組織開展了首次證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。評(píng)估工作結(jié)束后，中證協(xié)向全體證券公司就評(píng)估方案及指標(biāo)征求了意見。對(duì)于優(yōu)化評(píng)估方案和指標(biāo)，行業(yè)也提出了一些建議。

首先，評(píng)估指標(biāo)應(yīng)充分體現(xiàn)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》要求。其次，對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性。再次，優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重，降低加分指標(biāo)分值比重。最后，對(duì)文化建設(shè)納入章程、文化建設(shè)第一責(zé)任人、宣傳陣地、培訓(xùn)學(xué)院、博士后工作站、公益組織等靜態(tài)加分指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

在充分吸納行業(yè)各項(xiàng)建議的基礎(chǔ)上，中證協(xié)對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了完善，同時(shí)起草了《評(píng)估辦法》，明確文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的組織實(shí)施，為實(shí)踐評(píng)估工作提供制度支撐。

2021年12月底，中證協(xié)再次就《評(píng)估辦法》等向行業(yè)征求過意見。記者對(duì)比去年12月底的征求意見評(píng)標(biāo)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)目前的版本也在原來基礎(chǔ)上有一定的修改。比如，現(xiàn)在的扣分指標(biāo)有6項(xiàng)，之前是4項(xiàng)。

基礎(chǔ)指標(biāo)有50項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)分7分

評(píng)估指標(biāo)包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)。最終分?jǐn)?shù)等于基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分（7分），減去基礎(chǔ)指標(biāo)扣分總分值，加上加分指標(biāo)評(píng)估總分值，減去扣分指標(biāo)評(píng)估總分值。

具體而言，基礎(chǔ)指標(biāo)包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展11個(gè)方面共計(jì)50項(xiàng)指標(biāo)。

這其中，新增的指標(biāo)包括：公司構(gòu)建了ESG治理架構(gòu)和治理機(jī)制（如有）；自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，抵制對(duì)行業(yè)聲譽(yù)產(chǎn)生不良影響的行為或現(xiàn)象，樹立良好的行業(yè)形象；建立長期與短期兼顧的激勵(lì)機(jī)制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制等。

券商應(yīng)當(dāng)對(duì)照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估，文化建設(shè)實(shí)踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的，自評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)每項(xiàng)扣0.1分。

文化建設(shè)成果被媒體宣傳可加分

加分指標(biāo)共計(jì)8項(xiàng)。

具體而言，參與中證協(xié)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.3分。服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)及評(píng)價(jià)測(cè)試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展，最高加0.5分。加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導(dǎo)，最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣，最高加0.5分。文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定，最高加0.3分。

券商中國記者注意到，在“文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣”的指標(biāo)中，如果文化建設(shè)成果被中央媒體報(bào)道或公司文化建設(shè)案例被高校收錄進(jìn)教材、案例庫的，每項(xiàng)加0.1分。這里的中央媒體范圍，參見國家網(wǎng)信辦公布的互聯(lián)網(wǎng)新聞信息稿源名單。

在“加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究”指標(biāo)中，公司人員在核心刊物、中央媒體發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的理論研究文章的，每項(xiàng)加0.1分。

在“宣傳行業(yè)形象”指標(biāo)中，公司通過中央媒體主動(dòng)宣傳行業(yè)形象、宣導(dǎo)行業(yè)文化理念的，每項(xiàng)加0.1分。

薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)成最大扣分項(xiàng)

扣分指標(biāo)共計(jì)6項(xiàng)。

未在規(guī)定的自評(píng)結(jié)果報(bào)送日期之前報(bào)送自評(píng)結(jié)果及相關(guān)評(píng)估材料且無正當(dāng)理由的，扣0.5分。自評(píng)及評(píng)估結(jié)果異議反饋過程中，公司未如實(shí)、客觀開展評(píng)估、提供有關(guān)證明材料的，最高扣0.5分。未按《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告的，最高扣0.5分。

公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定比重的，扣0.2分。薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長期激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度要求的，最高扣1分。中證協(xié)認(rèn)定的其他扣分情形，最高扣0.5分。

評(píng)估結(jié)果成券商分類評(píng)級(jí)參考

中證協(xié)根據(jù)證券公司實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個(gè)級(jí)別：

1、A類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高，在業(yè)務(wù)開展中能夠踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價(jià)值觀，文化建設(shè)能較好地與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

2、B類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)較高，文化建設(shè)能基本與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

3、C類公司文化建設(shè)在行業(yè)內(nèi)處于一般水平，能夠自覺踐行證券行業(yè)核心價(jià)值觀。

4、D類公司不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。

中證協(xié)根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果提出各類別比例建議，并根據(jù)評(píng)估計(jì)分分布情況，提出各類別、各級(jí)別公司數(shù)量建議。

據(jù)了解，中證協(xié)將按照要求將實(shí)踐評(píng)估分類結(jié)果及加分建議報(bào)送證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

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