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國(guó)融證券一周內(nèi)因風(fēng)控問(wèn)題已領(lǐng)兩張罰單！

1月10日，據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，江蘇證監(jiān)局對(duì)國(guó)融證券及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

江蘇證監(jiān)局近期對(duì)江蘇宏馬物流股份有限公司（下稱宏馬物流）及國(guó)融證券股份有限公司（下稱國(guó)融證券）進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問(wèn)題:

國(guó)融證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)融證券及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

江蘇證監(jiān)局表示，國(guó)融證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升掛牌推薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

宏馬物流及其董事長(zhǎng)、董秘一同被監(jiān)管警示

值得注意的是，前面提到的宏馬物流于1月9日也被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，在對(duì)宏馬物流的檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題四個(gè)問(wèn)題：

一、內(nèi)部控制制度不健全、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱，部分主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、暫估收入、成本確認(rèn)依據(jù)不足，缺少對(duì)賬單、托運(yùn)單等依據(jù)文件。

二、對(duì)關(guān)聯(lián)方丹陽(yáng)市東恒勞務(wù)服務(wù)有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關(guān)關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)。

三、宏馬物流實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán)，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)一直處于代持狀態(tài)，導(dǎo)致公司股權(quán)不明晰，公司未在2019年至2022年定期報(bào)告等文件中進(jìn)行披露。

四、截至2022年4月30日，宏馬物流未按期披露2021年年度報(bào)告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)宏馬物流及公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯建平、董事會(huì)秘書(shū)宋蘇云采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

江蘇證監(jiān)局表示，公司及上述人員應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)制度、公司治理制度，依法履行非上市公眾公司的信息披露義務(wù)，確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

國(guó)融證券剛因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)控不足收監(jiān)管罰單

記者翻閱證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，國(guó)融證券幾日前剛因債券業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令改正。

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)國(guó)融證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)內(nèi)蒙古證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)存在以下兩個(gè)違規(guī)問(wèn)題：

一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。

二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)融證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)督管理措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，國(guó)融證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行債券業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升債券業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

曾因風(fēng)控問(wèn)題被監(jiān)管談話

2021年合并凈利同比增幅超200%

國(guó)融證券的風(fēng)控問(wèn)題一直備受監(jiān)管關(guān)注。2022年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話的措施，因國(guó)融證券在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。

值得注意的是，當(dāng)時(shí)一同被監(jiān)管出具警示函的還有國(guó)融證券時(shí)任并購(gòu)組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮，因楊亮對(duì)國(guó)融證券上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記基本信息顯示，楊亮于2016年2月28日加入國(guó)融證券，在2022年9月離職。目前楊亮就職于渤海證券股份有限公司。

從2021年年報(bào)業(yè)績(jī)來(lái)看，國(guó)融證券合并營(yíng)收凈利同比雙增，合并凈利潤(rùn)同比增幅高達(dá)209%。2021年報(bào)顯示，國(guó)融證券2021年實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤(rùn)3.11億元，同比增長(zhǎng)209.72%。投行業(yè)務(wù)方面， 2021年公司主承銷債券167.29億元，同比下降47.3%，債券總承銷規(guī)模行業(yè)排名為第45位。

官網(wǎng)信息顯示，國(guó)融證券成立于2002年4月，主要股東包括長(zhǎng)安投資集團(tuán)、普潤(rùn)投資、內(nèi)蒙古日信投資集團(tuán)等國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)，旗下控股國(guó)融基金管理有限公司和北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司，擁有一家全資子公司國(guó)融匯通資本投資有限公司。

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 建立健全 勤勉盡責(zé)