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西南證券(行情600369,診股)兩名員工時(shí)隔半年又被罰！

5月24日，寧夏證監(jiān)局公告，對(duì)西南證券員工李某陽(yáng)、于某紅出具警示函。

經(jīng)查，李某陽(yáng)在西南證券吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在未和客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、未評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的情況下，通過(guò)微信及微信群向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議的相關(guān)信息，且在提供投資建議時(shí)，沒(méi)有合理依據(jù)、未對(duì)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

于某紅則在任職期間存在以下違規(guī)行為：一是未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，通過(guò)微信及微信群向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議的相關(guān)信息。二是作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未有效落實(shí)管理責(zé)任。

兩人連同所屬營(yíng)業(yè)部半年前剛被罰

記者注意到，李某陽(yáng)、于某紅和二人所在的西南證券吳忠裕民東街證券營(yíng)業(yè)部在2022年12月中旬剛被寧夏證監(jiān)局“點(diǎn)名”。

寧夏證監(jiān)局在上述營(yíng)業(yè)部檢查的時(shí)候發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：

一是營(yíng)業(yè)部未保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；二是作為B型營(yíng)業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長(zhǎng)期空缺；三是營(yíng)業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；四是營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為，且營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后，未及時(shí)向?qū)幭淖C監(jiān)局報(bào)告。

警示函顯示，李某陽(yáng)在上述營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；于某紅作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未有效落實(shí)管理責(zé)任。

寧夏證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改。

多家券商員工因“違規(guī)薦股”被罰

此前已有多名券商員工因“違規(guī)薦股”被監(jiān)管處罰。

今年1月，湖北證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券(行情000783,診股)員工錢某出具警示函，因其在武漢和平大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。

2022年10月，上海證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券(行情601162,診股)上海民生路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人邵某采取責(zé)令改正措施，因其存在向客戶推薦股票的行為。

去年7月，江蘇證監(jiān)局連發(fā)3張罰單，針對(duì)長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部及其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人朱某鳳、合規(guī)人員何某。

該營(yíng)業(yè)部被處罰的原因主要是，在未和客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、營(yíng)業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息。

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