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①經(jīng)查，楊愛民的交易資金來(lái)源于自己及其家庭資金，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。

②安徽證監(jiān)局決定對(duì)楊愛民處以25萬(wàn)元的罰款。

6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券(行情600909,診股)前員工楊愛民在職期間長(zhǎng)期炒股，交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)21年，累計(jì)交易金額逾9億。但因扣除稅費(fèi)后交易虧損，最終楊愛民僅被罰25萬(wàn)元。

▲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站截圖

引人注意的是，華安證券于去年4月宣布辭職的前總經(jīng)理也叫楊愛民。而中證協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無(wú)其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)人員。

盡管是非交易時(shí)間，該罰單依然引起了股民們的熱議。甚至有部分股民調(diào)侃，自己原來(lái)“強(qiáng)于專業(yè)人員”“沒想到你們炒股也一樣虧”。

這其中到底是什么情況？

交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)21年 買賣390只股票終虧損

根據(jù)安徽證監(jiān)局的處罰結(jié)果可知，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民作為證券從業(yè)人員違法買賣股票時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)二十余年，歷經(jīng)數(shù)個(gè)牛熊輪回，算得上是超級(jí)資深的從業(yè)人員。

與業(yè)內(nèi)大多數(shù)“知法犯法”的從業(yè)人員一樣，楊愛民炒股使用的賬戶也并非自己名下。經(jīng)查，楊愛民使用“趙某文”的證券賬戶從事股票交易，該賬戶于1993年開立于華安證券合肥安慶路營(yíng)業(yè)部。

安徽證監(jiān)局指出，2000年6月至2021年11月期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元。

安徽證監(jiān)局通報(bào)，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

雖然自己具備證券從業(yè)者的“先天便利”，但楊愛民多年炒股并未賺到錢。經(jīng)查，楊愛民的交易資金來(lái)源于自己及其家庭資金，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。最終，安徽證監(jiān)局決定對(duì)楊愛民處以25萬(wàn)元的罰款。

與前任總裁同名同年同月生

根據(jù)行政處罰決定書，此次被罰的“楊愛民”與華安證券去年離職的前任總裁楊愛民同名，且出生年月均為1968年9月。行政處罰決定書顯示，楊愛民的住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)，亦為華安證券的公司總部所在地。

中證數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無(wú)其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)者。

2022年4月，華安證券公告稱，收到楊愛民提交的辭職報(bào)告。楊愛民因“個(gè)人原因”，辭去華安證券總經(jīng)理及相關(guān)議事決策機(jī)構(gòu)職務(wù)。華安證券董事會(huì)對(duì)楊愛民任職期間為公司發(fā)展所做的努力表示感謝。

券業(yè)人員違規(guī)炒股頻頻被罰

盡管業(yè)內(nèi)一向強(qiáng)調(diào)風(fēng)控合規(guī)，嚴(yán)查證券從業(yè)者私下炒股，但股市的誘惑顯然是巨大的，證券從業(yè)者因違規(guī)炒股被罰亦屢見不鮮。

今年1月，北京證監(jiān)局就對(duì)曾在招商證券(行情600999,診股)、華福證券、國(guó)開證券三家券商投行工作的田建橋處以25萬(wàn)元的罰款，原因是其通過(guò)借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。

2022年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書，認(rèn)定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券(行情601901,診股)資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負(fù)責(zé)人等職。

相較于普通投資者，相關(guān)從業(yè)者參與證券投資更易獲得信息差優(yōu)勢(shì)，對(duì)普通投資者有失公平公正，從而影響證券市場(chǎng)的功能發(fā)揮。

“規(guī)制券商違規(guī)炒股是減少證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易及類似行為的重要途徑之一，是構(gòu)建公開、公正、公平的證券市場(chǎng)環(huán)境的必要環(huán)節(jié)?！鄙虾Ｌm迪律師事務(wù)所律師馬佳表示。

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