一張罰單暴露了7大問題！

近日，吉林證監(jiān)局最新披露罰單顯示，申萬宏源證券吉林分公司被采取出具警示函措施。

(資料圖片)

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17年老牌分支機構被罰

天眼查顯示，申萬宏源證券吉林分公司曾用名是申萬宏源證券長春東朝陽路證券營業(yè)部，成立于 2006 年，位于吉林省長春市。

經查，申萬宏源證券吉林分公司存在以下七項違規(guī)問題：

一是分公司員工的個別手機號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)；

二是分公司信息技術崗兼任柜臺業(yè)務備崗，從事客戶開戶業(yè)務及雙錄復核工作；

三是分公司柜臺業(yè)務專用章由柜臺崗一人使用及保管；

四是分公司信息系統(tǒng)建設類型為 B 型，未對部分現場客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控；

五是分公司證券經紀人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息，證券經紀人 " 代理期限 " 公示有誤；

六是分公司投資顧問向部分客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；

七是分公司對個別客戶的投資者適當性管理不到位。

吉林證監(jiān)局要求，申萬宏源證券吉林分公司應高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎上，按照相關法律法規(guī)要求，持續(xù)加強合規(guī)內控管理，并于收到決定書之日起 30 日內完成整改，并提交書面整改報告。

重要一線崗位需雙人、雙職

對于上述違規(guī)問題，相關管理辦法均有明確規(guī)定。

《證券公司內部控制指引》第十三條第一項明確規(guī)定，證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環(huán)境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線。

相關規(guī)定提到，" 建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控。與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應當實行雙人負責制。"

《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十條的規(guī)定為，證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經紀業(yè)務的分公司、營業(yè)部實施集中統(tǒng)一管理，加強分支機構風險管控。證券公司設立分支機構的數量、管理層級應當與公司內部控制水平相匹配。賬戶交易權限管理、資產轉移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據公司授權具體辦理。

此外，對于投資顧問執(zhí)業(yè)行為不到位的問題，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項規(guī)定，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

不過，從近幾年申萬宏源的罰單情況來看，近三年以來的罰單都在個位數以下。今年1月12日，申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。江西證監(jiān)局分別給黃霞及申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部出具警示函措施。

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